反洗钱课件(精选3篇)。

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反洗钱课件(篇1)

商业银行的反洗钱

主讲人：杨海群

2011年4月

复习：现代商业银行的经营原则

本课提纲

I、反洗钱概述

II、反洗钱的基本原则和基本法规制度

III、洗钱的识别与防范

IV、国际制裁与合作

V、附件：边贸反洗钱的特点

问题：

I、什么是反洗钱？为什么要开展反洗钱工作？反洗钱有什么重要意义？

II、反洗钱工作应当遵循哪些基本原则和基本法规制度？

III、如何才能识别与防范洗钱犯罪？

IV、了解反洗钱的国际制裁规定有何意义？

V、我国边贸反洗钱有哪些特点？

I、反洗钱概述

反洗钱的主要法规

中华人民共和国《刑法》、《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等

法规沿革：

《反洗钱法》发布之前

立法最新进展

《反洗钱法》发布之后

近期立法状况

三个与反洗钱监管相关的试行办法 《中国人民银行反洗钱调查实施细则》（银发【2007】158号） 《反洗钱现场检查管理办法》（银发【2007】175号） 《反洗钱非现场监管办法》（银发【2007】254号）

中华人民共和国反洗钱法

洗钱的历史

洗钱的特征

洗钱行为与洗钱犯罪的关系

我国洗钱的现状

洗钱的主要方法

洗钱的社会危害

反洗钱的重要意义

II.关于洗钱制裁问题

金融机构反洗钱工作的三项原则

违反人民币大额和可疑交易识别和报告义务的罚责

反洗钱的管理机构

反洗钱的四项制度

III、洗钱的识别与防范

洗钱步骤m.popO666.COM

公职人员腐败犯罪的原因及防范

地下钱庄与洗钱

国际结算---信用证交易的洗钱风险

被美国制裁的国家和地区

关于反恐怖融资的监测分析和报告

IV、反洗钱的国际合作

反洗钱国际组织

全面制裁对象

不合作国家及地区

外国恐怖组织

外国毒犯处罚法案

确认所有有关的制裁信息实时更新

我们的对策

案例

V、附件：边贸反洗钱的特点

课堂讨论

参考资料

 金融运行中的反洗钱，刘连舸，欧阳卫民 主编 ，中国金融出版社没，2007年。  反洗钱在行动，汪澄清，民主与建设出版社，2007年。  反洗钱基础教程，严立新等，复旦大学出版社，2008年。

 遵循打击清洗黑钱财务行动特别组织四十项建议及八项特别建议评鉴方法论与联合国公约及国际标准有关反洗钱法规之辑要 [海外中文图书] / 法务部调查局编译，台北县:洗钱防制中心。

 中华人民共和国反洗钱法实用手册，俞光远著，中国财政经济出版社，2008年。  洗钱与银行业机构反洗钱 ，孟建华 著，福建人民出版社，2006年。  反洗钱知识读本，中国金融出版社，2005年。  洗钱与反洗钱，马志毅，红旗出版社，2009年。

 金融机构反洗钱规定实施与内部监控实务全书，曹迎春主编，中科多媒体电子出版社，2003年。

 Money Laudering: Busine Compliance, Stuart Bazley and Caroline Foster, LexisNexis, 2004.

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Haiqun Yang 杨海群

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反洗钱课件(篇2)

农村信用社反洗钱岗位职责

农村信用社反洗钱岗位职责

为规范人民币支付交易报告行为,防范利用银行支付结算进行洗钱等违法犯罪活动,根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》以及《金融机构反洗钱规定》等相关法律、办法规定,制定本岗位职责。各农村信用社、分社、储蓄所岗位人员应严格履行职责,切实做好反洗钱工作： 1、坚持原则、照章办事、认真履行自己的职责,不徇私情,不断提高专业知识和政策理论水平; 2、严格坚持人民币大额交易审批登记制度,建立完整的大额支付交易档案;

3、严密关注相关个人与单位在短期内（指10个营业日以内）利用银行帐户大量的将资金进行分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的行为,认真分析,作好可疑交易记录,填制《可疑交易报告表》后进行报告;

4、反洗钱岗位人员要对辖内办理的大额支付交易逐户、逐笔进行调查、分析,认真作好评估,对明显涉嫌犯罪需要立即侦查的,应立即报告当地公安机关,同时报告其上级单位和当地人民银行;

5、严格操作,严守秘密。对记录和分析的大额可疑支付交易信息不得向任何个人、任何单位泄露,法律另有规定的除外;

6、严格按规定期限和要求报送相关信息资料。

银行总行反洗钱岗位职责

银行高管反洗钱岗位职责

银行招聘反洗钱岗位职责

银行反洗钱监测岗位职责

银行反洗钱岗位职责及分工

反洗钱课件(篇3)

国元证券青岛辽宁路营业部反洗钱岗位职责为了贯彻落实中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》及《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》，规范证券交易资金报告行为，防范利用证券交易系统进行洗钱等违法犯罪活动，结合我营业部实际情况，特成立反洗钱工作小组，组长：杨念新，成员：严根荣（营业部副经理）、马献礼（财务部）、王磊（综合部）、张艳（电脑部）、邵贺春（交易部）、田亦惠（营销部）。

为明确各岗位责任，特制订以下工作职责。

一、各部门涉及反洗钱工作的岗位要坚持原则、照章办事、认真履行自己的职责，不徇私情，不断提高反洗钱理论水平和实际操作能力；

二、营业部负责人应当为本部门反洗钱工作的有效实施负责；

三、营业部副经理为本部门反洗钱信息报告员，具体负责本部门反洗钱工作的落实以及反洗钱实施细则的制定，在履行内控职责的同时，负责分析、识别和报告本部门的可疑交易信息，每日登录以洗钱监控系统，做好有关信息的收集、查询、甄别、报告与反馈等工作；

四、交易部工作人员在客户开立证券资金账户时，负责审查其提交的客户资料的真实性、完整性、合法性。为客户办理规定的业务时，按规定核对客户的身份证和有关的身份证明材料，对于持公证书继承取款的，留存有关公证书原件或复印件和身份证复印件；对客户身份资料的真实性、有效性有疑问的，由营业部工作人员登录交易所的开户系统查实或电话核实公证处或派出所、银行，确保客户信息的真实准确；

五、交易部、综合部应建立健全存款人信息数据档案，保存客户账户的信息资料，包括单位营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围等信息和个人资金帐户的姓名，身份证件的名称和号码、住所等信息的同时；严格坚持人民币大额交易审批登记制度，建立完整的大额交易记录。

六、信息报告员严密关注相关个人与单位在短期内（指10个营业日以内）利用银行账户大量的将资金进行分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的行为，认真分析，对法人、其它组织和个人之间金额200万元以上的单笔转帐支付、金额20万元以上的单笔现金存取、客户保证金的内转及个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额50万元以上的划转，作好可疑交易记录，填制《大额支付和可疑交易报告表》向公司总部及人民银行进行报告；发现客户有《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》规定的如下情形

（一）短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出； （二）资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符；

（三）客户资金账户原因不明地频繁出现接近大额现金交易和标准的保证金收付，明显逃避大额现金交易监测；

（四）没有交易或客户交易量较小的客户，要求将大量资金转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途；

（五）客户证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁地发生大额资金收付；

（六）开户短期内大量买卖证券，然后迅速销户；

（七）长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内出现大量证券交易；

（八）客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件； （九）存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符； （十）客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由； （十一）与贩毒、走私、恐怖活动严重地区有业务联系； （十二）频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付； （十三）有意化整为零，逃避大额支付交易监测； （十四）中国人民银行规定的其他可疑支付交易行为； （十五）金融机构经判断认为的其他可疑支付交易行为。

可疑交易数据的甄别分析主要考虑无交易户资金的大额划转、无交易户资金的频繁收付、频繁变更客户信息资料、无交易户突然启用监控、短期交易开销户监控及对股份、基金的非交易过户监控、转托管、指定交易监控等情形，应记录、分析该以上可疑支付交易，逐户、逐笔进行调查、分析，认真作好评估，填制《可疑支付交易报告表》后，及时向公司总部及中国人民银行青岛中心支行进行报告；对明显涉嫌犯罪需要立即侦查的，应立即报告当地公安机关。

七、电脑部工作人员协助交易部及信息报告员加强系统识别与监控。

八、报账员负责报送反洗钱季报、年报等相关报表，与反洗钱监管机构保持经常性联络，协助营业部负责人、信息报告员加强与人行反洗钱部门的协调。

九、综合部、营销部负责反洗钱工作的日常培训与宣传。

十、严格操作，严守秘密。对记录和分析的大额可疑支付交易信息，柜台工作人员不得向任何单位或个人泄露，法律另有规定的除外；

十一、严格按规定办理反洗钱的其他工作。

2008年3月16日

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