案件防控工作总结经典。

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案件防控工作总结 篇1

为全面落实xx镇政法工作会议和综合治理稳定工作会议精神，加强谋杀防治工作，不断提高人民安全感，为大东社区经济社会发展创造和谐稳定的社会环境，结合实际社区工作，制定大东社区谋杀防治工作计划和计划，下面我将xx2020年社区命案防控工作总结如下;

一是建立工作机构，起草工作职责：

年初，社区召开了综合治理辖区成员单位和村民小命案防治专题会议，认真分析了社区辖区单位和村民小组命案防治薄弱环节，成立了命案防治领导小组，制定了工作计划、职责和实施计划。

二、充分分析判断命案防控工作，从源头防控入手

1、注重预防和减少可预防性命案，坚持问题导向，注重源头预防，采取有效措施加强源头治理和综合治理。

2、加强对冲突纠纷的调查调解，有效防治婚姻家庭冲突纠纷引起的谋杀。

3、加强对严重精神障碍患者的服务管理，落实家庭监护责任，有效防治严重精神障碍患者伤害致人死亡案件。

4、加强出租房屋和重点行业治安防控力度，有效防控酒后杀人、激情杀人等命案。

5、加强刑满释放人员、未就业就学闲散青少年等重点人群排查摸底，加大监管力度，有效防控命案发生。

三、加强社会矛盾纠纷排查调处化解

1、提高对矛盾纠纷排查化解信息系统的运用，充分发挥各村居民小组、综治委成员单位矛盾纠纷调解小组的作用、及时排查出的矛盾纠纷问题，紧紧围绕家庭邻里纠纷、琐事纠纷、感情纠纷、民间债务纠纷等重点矛盾问题，全面深入开展易引发命案矛盾纠纷排查化解工作，防止“民转刑”、“刑转命”案件发生。

2、紧盯矛盾问题排查、化解、稳控情况。实行每月开展一次矛盾问题排查工作，开展矛盾纠纷化解跟踪回访工作，随时掌握动态，对可能引发“民转刑”“刑转命”案件的矛盾问题，按照“四定三包”(定牵头领导、定责任单位、定责任人、定办结时限，包调处、包化解、包反馈)的要求，及时发现，就地化解。

3、辖区单位和村居民调解小组对于本级无法化解的矛盾纠纷，迅速逐级上报社区，由社区妥善应对。对在工作中了解到的有可能引发个人极端事件的信访信息要及时通报镇社区相关部门，有效防止命案等极端案(事)件的发生。

案件防控工作总结 篇2

江苏海安盐海村镇银行2011年

案件防控工作总结

为进一步加强案件防控工作，我行成立以来，结合实际，认真组织员工学习我行安全保卫工作制度及上级部门下发的各类案情通报，通过学习，使全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，从防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

一、落实责任，传达各类文件和会议精神

今年以来，我行领导高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1．年初全行员工签订案件防控责任书18份，（行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2．全行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高

员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

3．认真传达案件防控工作动态及上级文件。县经文保大队、县公安局城南派出所每月定期召开金融机构安全工作例会，我行参会人员及时将会议精神传达到每位员工，认真组织学习。此外，每星期定期组织员工学习上级部门下发的各类案情通报，结合我行实际，查漏补缺，查找风险点，切实提高了全体员工案件防控意识。

二、加强对员工培训教育，提高案件防控意识。

为加强员工行为管控，我行今年以来先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，金融机构员工涉足高息民间融资行为，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

一是紧密结合我行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。

二是首先采取全行员工自查、互查的方式，到部门听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门负责人进行民主测评。部门负责

人平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到全行集体这个大家庭的温暖。

三是加强对员工案件防控教育。一是让员工牢固树立安全防范意识，正确认识当前防范案件的紧迫性和必要性，克服案件防范与己无关的错误认识，把案件防范与业务经营、规范操作、岗位创优有机地结合起来。二是利用一切可能利用的机会对员工进行安全防范教育，通过知识灌输、案例分析、制度讲解，使员工了解规章、熟悉法律，知晓利害，做到警钟长鸣，防患未然。三是要在广大员中深入开展思想教育和道德教育，引导大家树立正确的世界观和人生观，自觉增强“免疫力”，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。

三是加强配合，做好会计检查组织工作。

按照会计管理和营运管理体制改革及公私分离相关文件的要求，会计部门作为会计检查工作的牵头管理部门，针对营业部管理操作风险的关键环节，财务管理部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。

四、制定应急预案，加大隐患检查整改力度

1．认真做好营业部安全检查工作

7月份开始，按照南通市公安局、南通市银监局联合下发的《南通市银行业金融机构安全评估工作实施方案》的通

知要求，我行对照《细则》10大点内容，开展安全自查，从软件台帐到硬件设施，从物防、人防、技防三方面入手，按照 “谁检查、谁负责”的原则，督促营业部负责人和安全员按照营业场所安全管理检查内容40条进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。同时，综合管理部指派专门的保卫人员进行验收，确保安全评估工作取得实效。

2．狠抓对安全隐患的整改落实工作

安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。截止12月20日，综合管理部共发现和制止违规行为28起，发现整改安全隐患28起，进一步提高了营业部对安全防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的安全防范操作行为，收到了良好的效果。

3．切实加强我行营业部技防设备的管理、维护工作

综合管理部通过对营业部监控录像的随机回放检查，一方面促进对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。

4．整理制定江苏海安盐海村镇银行安全保卫突发事件应急处置预案

为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立统一指挥、功能齐全、反应

灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事件处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，综合管理部重新调整和制定了突发事件应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。

案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我行安全保卫部将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。

五、下一步工作开展计划

1．进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。要求各部门充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。

2．加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各部门高度重视，认真对待。部门负责人要作为整改第一责任人，针对提出的问题做好整改工作。及时将检查发现的问题向有关部门进行反馈，起到督促整改，促进业务管理再上台阶。对发现问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关部门进行整改的同时，采取措施，研究解决当前在业务管理中存在的问题，制订相关办法，避免因管理不到位导致违规行为的发生

4．进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时间上报。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和及时性，杜绝统计信息不完整、不准确的情况，提高工作质量，保证信息的真实性和准确性。

5．加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。部门将定期或不定期组织对所辖部门案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对营业部整改情况进行重点抽查。因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。

案件防控工作总结 篇3

推进惩治和预防腐败体系建设工作总结

市惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室：

按照市纪委办公室《关于开展2010惩治和预防腐败体系建设检查工作通知》(扬纪办发[2010]33号)文件的要求，结合今年以来市委、市政府和市纪委的安排部署，对我局党风廉政建设责任制落实情况，反腐倡廉各项工作推进情况和工作措施运用情况进行认真自查，同时对2010我局惩治和预防腐败体系建设工作计划进行了认真研究。现将我局惩治和预防腐败体系建设2010工作总结报告如下：

一、领导高度重视，措施具体落实

成立了以韩劬(党组书记、局长)为组长，以于万祥(局党组成员、副局长)、陆明(局党组成员、副局长)为副组长，各处室负责人为成员的扬州市信访局惩治和预防腐败体系建设领导小组，党政一把手亲自抓惩治和预防腐败体系建设工作，建立健全和完善了《扬州市信访局党风廉政建设责任制》，根据《关于建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划任务分解实施方案》，制定了扬州市信访局局关于《2010年党风廉政建设和反腐败工作的实施意见》，对班子成员在党风廉政建设工作中应负的责任进行了明确规定。按照集体领导、个人分工负责的原则，坚持谁主管谁负责，一级抓一级，层层抓落实。局党组对本局的党风廉政建设及惩治和预防腐败体系建设工作负全面领导责任，局长、党组书记为第一责任人，分管副局长为具体责任人。班子成员按各自分工负责的处室对职责范围内的党风廉政建设负责，分工合作，责任落实到人，明确局机关和基层单位党风廉政建设和反腐败工作总体要求及具体任务。

局党组高度重视党风廉政建设工作，在年初的工作安排部署会上、在局学习会上、在党组中心组的学习会上都要研究党风廉政建设工作，每年专题研究在4次以上。

二、从内部管理入手，切实加强了班子建设、作风建设和廉政建设

为实现政务目标打下了坚实的政治思想和组织基础，认真深入开展学习实践科学发展观活动，认真开展党组中心组学习，不断提高班子成员和干部职工的理论水平、服务水平、工作效率和思想素质。认真落实《党风廉政建设责任制》，严格贯彻执行《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》及中纪委《关于严格禁止利用职务上的便利谋取的不正当利益的若干规定》，认真落实和完成《扬州市建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划任务分解方案》和《扬州市惩治和预防腐败体系建设2010重点任务分解》明确的各项任务，加强警示教育，预防腐败滋生，表彰先进，弘扬正气。全局上下，党员干部职工，团结一心，为实现政务目标而努力工作。

三、遵守党纪国法，确保党风廉政建设及惩治和预防腐败体系建设工作落到实处

局党组把党风廉政教育贯穿于各项工作的始终，把党风廉政建设及惩治和预防腐败体系建设工作的学习内容纳入中心组学习计划之中，认真组织班子成员和党员干部学习了党的十七大报告、十七届四中、五中全会精神，学习新《党章》和中共中央《关于加强和改进党的作风建设的决定》，认真学习了《党内监督条例》、《纪律处分条例》，认真贯彻扬州市纪委全会精神，认真落实局党委《党风廉政建设责任制》，严格按照廉洁自律规章制度办事。认真组织好党组的民主生活会，班子成员必须自觉、主动地参加双重组织生活会，认真开展批评和自我批评，互相帮助，互相提醒。党组成员既是班子中的一员，同时也是党风廉政建设及惩治和预防腐败体系工作的具体责任人，既要严以责己，又要对班子的各项决定进行监督。班子成员自觉地、主动地接受监督，领导之间相互尊重、相互帮助，相互监督，相互提醒，时时处处严格遵守《党内监督条例》，严格按照“集体领导，民主集中，个别酝酿，会议决定”的党内议事规则办事，坚决反对家长作风，坚决不搞个人说了算。认真落实中纪委和中组部关于查处党员干部参与赌博的通知精神，严禁党员、干部涉黄涉赌。领导干部要廉洁自律，严以律己，严格要求自己的配偶子女和身边的工作人员，严格执行领导干部不准经商办企业，不准收、送红包，不准跑官、卖官的规定。积极开展对《公务员

法》、《行政机关公务员处分条例》、《信访工作条例》、《江苏省信访工作条例》等法律、法规执行情况的监督检查。严格落实依法行政，加强对所属人员的管理监督，促保廉政工作落到实处。在整个2010年当中，我局没有出现过一例违规违纪的问题，都做到了严格按政策，按规定认真办理，得到了群众和领导的好评，实现了稳定、和谐。

(四)加强监督管理，促进廉政重建，确保提速不越轨

我局灾后重建工作任务重，涉及面X，资金数额大。总计项目达24个，资金万元。涉及我市文化、体育、新闻出版和全市所有乡镇。我从灾后重建方案的制定，到招投标等各个工作环节都严格遵守国家和各级政府制定的法律法规，严格遵守“提速不越轨”的原则。严格执行《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《四川省人民政府关于灾后重建国家投资工程建设项目招标投标工作的通知》(川府发[2008]21号)、《扬州市灾后恢复重建资金管理暂行办法》(X重建办发[2010]6号)、《扬州市灾后恢复重建政府投资工程建设项目招标实施意见》(X重建办发[2010]7号)，主动请市发改局、市审计局、市招监办参加整个重建工程的全程监察。在重建工作中的重大事件，如方案的制定、设计图纸的审定等重大事项都经局党组集体反复研究，并报请市重建委批示，同意后再进行实施。所以截止2010年底止，预计将完成总投资1800万元，完工项目13个，总投资和完工项目均实现年目标的100%。经审查，未出现1例违规违纪事件，切实做到了“提速不越轨”。

(五)以解决群众反映的突出问题为重点，扎实开展城乡环境综合治理，确保文化新闻出版市场健康有序地发展，促进未成年人健康成长

以树立公共意识、规范公共行为、践行公共道德、优化公共环境为要求，按照“四化”评估体系标准，大力开展城乡环境综合治理“进企业”活动，门前“三包”责任制落实，签订了责任书，把城乡环境综合治理“进企业”活动纳入对文化新闻市场监管的重要工作，统一部署，统一实施，统一治理，基本实现了日常巡查监管与“门前三包”治理同上台阶，同见效果的佳绩。具

体做法是：

1、在局城乡环境综合治理领导小组领导下分别成立了5个督查组对文化新闻市场分片进行不定期的督查和抽查，成立了两个专门巡查组对全市文化新闻市场进行每天巡查监管。

2、联合公安、工商、消防坚持对文化新闻市场开展集中整治联合执法，全面打击违规违法行为。

3、动员社会力量对文化新闻市场进行X泛的社会监督，先后开展义务监督、媒体监督等工作。

案件防控工作总结 篇4

一、案防工作组织情况

(一)组织情况

按照省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，积极发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行研究决定，成立支行案件防控工作领导小组，具体如下。

支行案件防控工作领导小组

组长：***

副组长：***

成员：******************

支行案件防控工作领导小组下设办公室

主任：***

副主任：***

成员：************

支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。

(二)将案件情况纳入对下级机构的绩效考核情况

按照上级行制定的《绩效考核办法》制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正督促各部门在绩效评分过程中严格按照评分考核标准执行。

二、案防制度体系建设情况

(一)转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件情况

我行各部门能够认真、及时的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件，并认真执行相关工作。确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。

(二)关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行情况

严格按照上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。

(三)本行员工行为排查工作执行情况

严格按照员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率100%，截止目前未发现异常。

(四)处理突发事件及制定应急预案情况

为了及时有效上报和应对突发事件，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、

(五)组织开展案件防控培训情况

为积极推动案件防控长效机制建设，切实提高广大员工法制观念和依法合规经营意识，固安联社组织一线员工及相关部室开展了上半年案防教育培训活动。

此次活动采用了观看案防教育视频的形式,观看了典型案例教育视频，向大家生动的展示了一个个典型案例。通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关处罚等多角度、多方面进行分析，促使广大员工以案为鉴，充分认识到银行从业人员职务犯罪的严重危害性。

通过此次培训，有效纠正了员工“重业务、轻案防”的错误思想，进一步提高了合规操作意识和风险防范意识，对我联社完善案件防控机制建设和提升内控管理工作水平具有重要意义。

(六)向监管机构、省行报送员工处罚信息

截止目前，未向监管机构、省市行报送员工处罚信息。

(七)信用卡伪冒进件欺诈情况

我行严格按照信用卡进件相关要求办理信用卡进件，无伪冒进件欺诈情况发生。

(八)案件信息报送及登记制度

为贯彻国家有关法规和中国银监会案件专项治理工作精神，规范案件(风险)信息报送及登记程序，及时掌握案件(风险)信息，根据《银行业金融机构案件信息统计制度》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》等有关规定，制定《**市支行案件(风险)信息报送及登记办法》。我们坚持及时、真实的原则，严禁迟报、瞒报。由各级机构负责案件(风险)信息报送及登记工作的组织、管理和协调，指定专人全程负责案件(风险)信息的收集、整理、报送和登记工作。

案件防控工作总结 篇5

一、

案件防控工作是维护社会稳定、保护人民利益的重要任务。本文旨在总结我所在单位在案件防控工作中取得的经验和成果。通过对该工作的详细、具体和生动的描述，希望能够为其他单位在案件防控方面提供参考和借鉴。

二、工作概述

案件防控工作是我单位的重中之重。我们积极贯彻党的路线、方针和政策，坚持问题导向，旗帜鲜明地反对和打击各类违法犯罪活动，减少损失，保护社会治安。在过去的一年里，我们采取了一系列措施，取得了一定的成绩。

三、提高工作效率

为了提高工作效率，我们采用了多种手段：

1. 优化组织架构和工作流程。通过合理安排各岗位职责，明确工作流程，确保各项工作有序进行。

2. 创新信息化手段。建立了案件管理系统，实现了案件信息的快速录入、查询和比对，大大提高了工作效率。

3. 加强内部协作。各部门之间加强了信息共享和沟通，形成了合力，提高了案件防控效能。

四、强化宣传教育

宣传教育是案件防控的重要一环。我们深入贯彻党的宣传思想工作方针，通过多种形式宣传普法知识，提高公众法律意识，促使他们主动参与案件防控工作：

1. 制作宣传册、海报和宣传片，充分展示案件防控成果，警示公众注意防范。

2. 在学校、社区等公共场所开设法制宣传讲座，向公众普及法律知识，提高自我防范能力。

3. 积极利用网络和社交媒体，建立案件防控的官方微信、微博等渠道，及时发布案件信息，提高公众获取信息的渠道。

五、加强队伍建设

队伍建设是案件防控工作的基础。为了提高队伍素质和专业能力，我们采取了以下措施：

1. 加强培训。针对各岗位需求，制定培训计划，组织开展专业知识培训和技能培训，提高全员的综合素质。

2. 定期考核。建立完善的考核机制，对各项工作进行定期、科学、客观的评估，并根据实际情况及时调整工作重点。

3. 激励机制。根据队员的表现和贡献，制定激励措施，激发工作积极性。

六、加强国际合作

案件防控是全球性问题，需要加强国际合作，共同应对。我们积极参与国际组织和多边合作，与其他国家和地区分享经验和资源，形成合力。通过与其他国家和地区的交流与合作，我们得以学习先进经验，改进工作方法，提高案件防控水平。

七、成果总结

经过一年多的努力，我们取得了如下成果：

1. 案件数量大幅下降。通过加强巡逻设施、完善内外部监控系统，案件数量相比去年同期减少了30%。

2. 成功打掉了多个犯罪团伙。通过精准侦查和联合行动，成功打掉了多个盗窃、抢劫等犯罪团伙，有效打击了犯罪分子的嚣张气焰。

3. 市民安全感提高。通过宣传教育和举办安全活动，市民的安全感明显提高，出行和生活更加安心。

八、展望未来

案件防控工作是一项复杂而重要的工作，需要我们持之以恒，不断创新。在未来的工作中，我们将进一步加强队伍建设，提高专业能力；加强国际合作，形成合力；加强宣传教育，提高公众法律意识；加强信息化建设，提高工作效率。相信通过我们的不懈努力和共同合作，我们能够取得更大的成绩，为社会的和谐稳定贡献自己的力量。

九、结语

案件防控工作是一项重要的社会治安工作，对于维护社会稳定和人民安宁具有重要意义。我们在过去的工作中总结出了一系列经验和成果，但也存在不足之处。通过不断总结经验，改进工作方法，我们相信在未来的工作中能够取得更大的成就，为打造和谐社会贡献我们的力量。

案件防控工作总结 篇6

近三个月来，**司法所在县司法局的指导和镇党委政府的支持下，积极开展矛盾纠纷排查化解，最大限度的预防和减少“民转刑”恶性案件的发生，切实提升人民群众的安全感和满意度。总结如下：

一是加强组织领导。

我镇党委、政府高度重视矛盾纠纷化解工作，牢固树立“稳定压倒一切”的思想，正确处理好改革、发展、稳定之间的关系。严格落实领导责任制，党政一把手亲自抓组织、抓动员、抓部署、抓推进、抓落实，确保工作取得实效。按照“整合资源、精干高效、联合运作、优势互补、方便群众”的原则，综治、公安、司法等部门加强协调配合，做到齐抓共管、主动担责。充分发挥党委统领全局的作用，坚持情报信息主导综治工作，落实多部门参与的情报信息月分析研判机制，最大限度将掌握的信息进行整合分析，及时发现风险隐患，早预防、早稳控、早化解。

二是加强法治宣传教育力度。

围绕农村工作的重点，结合农村民转刑案件的特点，有针对性地宣传普及婚姻、家庭、交通、禁毒等方面的法律法规，增强农民群众的法制观念和依法维权意识，积极推进依法治理的进程。建立以案释法宣传制度，确保各类宣传活动有效开展，形成人们不愿违法、不能违法、不敢违法的法治环境。加强对农民的法律服务工作，充分发挥法律顾问的作用，为符合法律援助条件的人员提供法律援助。发挥各级调解委员会的作用，深入基层开展矛盾纠纷排查，切实把矛盾化解在基层、消灭在未萌状态。

三是加强社会治安防控体系建设。

全面推开社会治安防控体系建设，不断优化完善重点部位的安全保卫、防范和联合处置机制。在重点行业治安防控网建设方面，重点要加强烟花爆竹和散装汽油销售方面的监管力度，采取行之有效的手段措施，消除危爆物品管理的盲区死角。在街道、社区治安防控网建设方面，进一步整合综治维稳力量，积极推广群防群治先进做法，发挥好村警、社区民警和治安联防队伍的作用。在机关、企事业单位内部安全防控网建设方面，实现重要部位的技防设施建设和视频监控系统应用全覆盖，加快推进与公安系统的对接共享。在信息网络防控网建设方面，广大党员干部要具备基本的分辩能力，对网络造谣、有害信息做到不信谣、不传谣。在特殊人群管理方面，充分发挥基层综治中心和司法所的作用，全力做好社区矫正人员、吸毒人员、刑满释放人员的安置帮教工作。坚定理想信念，常怀敬畏法纪、敬畏组织、敬畏人民之心。

**司法所紧紧围绕改革、发展、稳定的工作大局，充分发挥基层人民调解组织在维护社会稳定的“第一道防线”作用，不断加强和完善矛盾纠纷排查调处工作，积极探索新形势下开展矛盾纠纷排查调处工作的新路子、新机制、新方法，以社会矛盾纠纷排查化解工作的突出成果，为推进全镇经济社会发展和人民群众富裕安定做出积极贡献。

案件防控工作总结 篇7

-----村镇银行案防情况

工作总结报告

---银监分局：

在过去的2013年里，---村镇银行在监管部门的关心和支持下，通过全行员工的共同努力，实现了全年安全运营无事故，真正实现案防工作零发案的目标，现将具体情况报告如下。

一、加强员工思想教育

1、定期召开案防专题会议，加强员工安全保卫、经济犯罪、违规操作方面的警示教育。----村镇银行定期每月一次对员工的进行必要的风险警示教育，特别是近期发生的被监管部门通报的风险案件，作为重点案例进行学习，让员工切实感觉到，案件防控必须从自身做起，提高警惕。

2、扎实推进案防学习进晨会。----村镇银行充分利用每日晨会的时间，将案件防控知识学习，植入到晨会过程中去，通过分享防诈骗、防抢劫、防盗窃等案件成功阻截的案例，让员工掌握一定得处臵措施。同时，对员工进行一些金融法律、法规讲解，给职务犯罪、金融犯罪等违法行为敲响警钟。

二、以预演、排查等活动，夯实案防的基础工作

1、突发事件预习演练，夯实案防基础工作。----村镇银行每年定期组织人员，对照既定的防抢劫、防诈骗、防盗窃等一些暴力犯罪的预案，进行了情景演习，让员工能够亲身体验、真实感受，让预案流程更能深入人心，截止2013年末----村镇银行

共组织预演4次，取得了良好的效果。

2、以防控排查，推进案防工作有效开展。----村镇银行依据发起行的案防工作排查要求，每年7月中旬必须组织一次案防排查工作，通过员工自查，条线部门排查，发起行组织业务部门联合检查验收等阶段，对----村镇银行的案件防控工作进行全面、细致的检查，有效提高自身的防控内外风险的能力，为梁山民丰村镇银行的稳步发展提供必要的支持。

3、以背靠背座谈的形式，全面了解员工思想动态。----村镇银行为了能更好的掌握员工的思想动态，以便及时对一些表现异常的员工进行必要的主动干预，每年组织两次员工背靠背座谈，其中一次是由发起人力资源部进行全体员工考核座谈，对考评中表现相对较差的员工及时予以引导，并提供必要的帮助，大大提高了全行员工的凝聚力、向心力。

三、加强外部监督

1、引导公众对员工行为监督。----村镇银行在服务窗口公布服务监督电话，该电话由----村镇银行负责人直接接听，至此鞭策、促进全体员工，合规、高效的办理好现有的业务，促进大家认真对照日常行为规范、从业人员职业道德等做好本职工作。

2、定期外部专业人员对安全、消防设施进行检验。---村镇银行为了不断提高自身的安全保卫能力，在安全保卫设施投入了大量的精力，每年定期请外部专业人员对现有安保措施进行检查、排险，及时升级、维护、保养相关设备，确保使用的可靠性。

案件防控工作总结 篇8

“案防攻坚年”活动已进入第三阶段——集中攻坚阶段。我局在前阶段的基础上继续扎实推进自查自纠工作，对内控管理、安全防范、人员管理等方面适时展开风险排查。开展情况简要汇报如下：

一、基本情况

从自查的整体情况看，金融业务初步建立起相互制约、相互监督的运行体系，对金融类各项业务处于后台监控当中。在人员管理方面，按照排查要求，对重点和一般人员及时予以思想行为等情况排查，截止7月底排查储汇网点负责人11次、网点柜员、储蓄会计、储蓄出纳、押运、值守人员共计40人次；对11个储蓄网点负责人进行了轮岗，网点柜员15人予以离岗审计。在人员排查和轮轮岗过程中，未发现重大异常现象。安防设施运行正常，对应急突发事件，具备一定的应对能力。

在自查过程中发现，人为性的问题突出，由于部分操作环节对业务规章制度理解不到位，对风险管控松紧尺度不一，形成在具体执行过程中的差异，导致部分流程环节存在一定的操作风险。

二、存在问题

1、网点均建立有交接登记簿，个别网点交接时点，有未填写交接内容现象。如：街等。

2、部分网点储蓄重要空白凭证存在超量发放的现象。

3、事后监督对农村偏远网点存在审核滞后的情况，南白、官地储蓄网点的凭证需进行经转，客观上造成了网点凭证运递时限延缓2至3天方能抵达。

4、对部分网点的随机换折交易抽查中发现，对作废的活期存折加盖有注销戳记，未加盖个人名章和日戳。

5、调阅事后监督下发的差错登记簿发现，部分网点在随机换折交易中，未将作废活期存折上缴事后监督。

6、部分网点临柜人员对应急预案知晓度不全面。

7、储蓄网点出纳与柜员交接区域为监控盲区，所配备的穿墙式和行内式两台ATM取款机，不在监控范围内。

8、手工授权登记簿存在漏登现象。

9、储蓄网点检查记录2010年度无内容，网点负责人疏于职守，在业务规章制度、安全防范执行上，形成较大的风险隐患。

10、储蓄网点缴拨款单存在所主任漏签字的现象。

11、对大额存取交易综合柜员未复核盖章。

12、网点未留存代发工资协议。

三、整改情况

1、对一般性差错，现场提出整改意见，指出整改途径，要求各网点严格按操作流程作业，进一步降低操作风险。

2、对于重大问题和屡查屡犯的现象，经我局评委会审核通过，对网点和责任人共处罚1050元。

3、鉴于储蓄网点所主任不能胜任本职工作，经局委会研究决定，免去所主任职务，聘为邮政储蓄网点所主任。

4、网点存在的重要部位监控探头数量不足的问题，已向市局提出改造申请，正处于施工准备阶段。

案件防控工作是一项“永不竣工”的工程，抓好此项工作是一项长期而艰巨的任务，我局将继续按照“攻坚年”实施方案的步骤要求，继续认真组织抓好落实，紧抓不放，常抓不懈，确保实现“20xx年全市邮储案件起数和金额为零”的案件防控目标，促进全市邮政金融业务持续、快速、健康发展。

案件防控工作总结 篇9

20xx年上半年，在市分行的大力支持和帮助下，我行紧紧围绕市分行案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将具体工作情况汇报如下：

一、加强领导，全力抓好案件防控工作

年初，我行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会我银监局和上级行文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是我行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，我行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。

二、强化教育，筑牢思想防线

思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：

（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。我行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至我月底，全行已有10余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为我行工作的顺利开展奠定了基础。

（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。我行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，我行开展各种警示教育我场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。

（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。

（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “我”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。

三、强化制度建设，进一步提升内控执行力

加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，我行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。

（一）完善案防工作考核评价机制。

今年以来，我行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。

（二）强化员工违规行为的'管理。

在对各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。

四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处

今年，我行按照工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。

（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，我行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。

（二）高度重视对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和我行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行我万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。

（三）高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自我年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告；对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。 截至6月末，我行未发现案件（风险）信息，报送数为零。

（四）高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，我行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。

五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制

从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：

（一）监督措施要到位。我行提出，防范案件不能总当“事后诸葛亮”，要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作，防患于未然。我年，为了保障各项制度的贯彻落实，督促员工依规操作，按照《方案》的要求，通过开展“三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。

（二）惩戒措施要到位。我年，我行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同，具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大震动。

（三）激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在严肃问责的同时，制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度，有效避免资金财产损失的一线员工给予通报表扬和奖励。

六、案防工作计划

（一）加强思想教育，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。

（二）加强内控制度建设，进一步完善案防长效机制。及时修订完善各项内控制度，建立严密的制度防范体系。

（三）强化对操作风险的管控，继续加强贷款“三查”、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查；突出对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面达到100%。

（四）案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，我行将继续保持对案件的高压态势，继续强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。

案件防控工作总结 篇10

2011年风险管理部案件防控工作总结报告

今年以来，我部根据《××银行案件防控长效机制实施办法》、《××银行2011年案件防控工作方案》等文件精神，结合部门及条线工作重点，对授信业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，继续深入开展案件风险排查，建立和完善案件防控的长效机制，防范授信业务案件与合规风险。现将相关工作开展情况报告如下：

一、案件防控工作组织推进情况

（一）明确案防重点，制定年度工作计划及整改规划 我部在年初对全年的授信风险管理条线案件防控工作进行了专题部署，在对2010年度案件防控工作进行总结的基础上，拟定了2011年风管条线案件防控工作思路与计划，严格落实案件防控各项工作内容，始终将案件防控工作贯穿于授信业务的日常管理和风险排查工作之中。同时，为建立整改长效机制，加强和完善案件防控工作，我部还制定了2011年风管条线案件防控整改规划，进一步明确并细化了全年案件防控工作的推进重点和主要实施内容。

（二）建立责任体系，明确责任目标

我部已形成由总经理领导，总经理室其他班子成员分别负责对口的二级部室、科室，各科经理负责本科员工，一级抓一级、一级盯一级的全员案件防控工作责任体系。我部负责人已于2010年底签订《××银行案件防控目标责任书（2011年度）》。2011年我部以确保不发生百万元以上大案、要案、力争杜绝百万元以下案件为案件防控责任目标，加强组织领导，落实内部责任追究机制。 （三）定期实施案防日常工作检查，开展相关知识学习与培训

我部认真贯彻案防办公室工作要求，按季对员工案防知识学习培训情况、新《银行业金融机构从业人员职业操守指引》“防范操作风险三十禁”、案件处置管理暂行办法等学习情况等若干日常工作内容开展检查，检查结果均已报送案件防控办公室。

另外，为增强部门案防知识学习的主动性，我部还制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、组织方式、学习重点、实施要求等进行了明确。在具体落实上，部门根据计划安排，结合案防重点，每季下发学习通知至全体员工，要求有针对性地加强案防知识学习，以便更好地开展案防工作。

（四）确定案防重点关注名单，加大对被关注单位的指导和检查力度

我部按照《××银行2011年案件防控工作方案》的要求建立重点单位关注机制。根据日常工作实践，结合各项信贷检查情况，对授信业务经营与管理合规性相对薄弱、整改情况相对欠佳的经营单位，建立了《重点关注名单》，梳理了重点关注风险点，以便加大对被关注单位的指导和检查力度。相关名单已按季报送案件防控办公室。

（五）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平

2011年以来，我部继续以“三个办法、一个指引”贯彻落实为重点，以案件防控为目标，加强制度建设，进一步完善全流程管理。

1、结合贷款新规，完善我行制度，加强流程管控 一是对2010版作业规范在执行中遇到的问题、监管部门及我行历次检查和调研中发现的问题进行了针对性的修订和完善，陆续下发《××银行个人贷款业务作业规范（2011版）》、《××银行固定资产贷款作业规范（2011版）》、《××银行流动资金贷款作业规范（2011版）》。2011版作业规范增加了支付管理环节及支付管理岗职责，对部分业务环节的流程及职责进行优化及补充。修订后的三项作业规范进一步强化了贷款全流程管理，规范了各岗位业务操作，从制度及流程管控层面强化了案件风险防控。

二是针对上海银监局对我行“三个办法、一个指引”贯彻落实情况的检查意见，下发了《关于坚决贯彻落实“三个办法、一个指引”相关要求的通知》，提出严格落实整改、进一步夯实信贷管理工作、深入推进“三个办法、一个指引”贯彻执行的工作要求。

三是结合银监局监管意见，下发了《关于我行部分经营单位贷款新规违规问题的通报》，要求各分支行对照银监的现场检查意见，进一步加强落实整改与自查自纠；高度重视贷款新规，营造贷款合规文化；进一步改进和完善贷款基础管理要求；统一问责标准，加强内部问责。

四是下发《关于严格执行贷款新规，加快落实“三项工作”的通知》，要求各单位要严格执行“三个办法、一个指引”，尽职开展贷款三查，严格调查、审核、跟踪贷款用途及流向，防范信贷资金被挪用。同时，通知并要求强化贷后管理，加强资金流向的跟踪检查，防范贷款资金挪用。在开展贷后现场检查及日常走访时，要进行实地账务比对，核实企业检查用款是否与贷款合同约定用途一致；及时搜集能够证明信贷资金用途的有关凭据，确保贷款资金实际流向与合同约定贷款用途相符。发现挪用的要采取限期收回等措施予以整改。

五是下发《关于贯彻落实近阶段监管要求的通知》，在加强房地产信贷风险防控的要求中，明确提出要高度警惕商业地产风险，加强对商业用房抵押贷款、个人消费贷款等非住房类贷款的监测，加大对假合同、假按揭等违规行为和转按揭、加按揭等不审慎做法的打击力度。此外，还要求通过加强贷款支付与资金流向管理，严格防范信贷资金被挪用于发放网络贷款、民间借贷，并要求强化内部员工约束，防范其利用工作便利直接或间接参与融资性担保公司的违法违规活动。

2、加强操作风险管控，落实有效措施

一是为推进和加强我行操作风险管理，制定下发《××银行操作风险字典库（2011版）》，明确操作风险分类标准，在业务流程分析的基础上，对全行操作风险因子、操作风险事件、操作风险损失、操作风险点进行定义，识别和分类，构成操作风险识别和分类的字典式工具库。

二是为进一步规范个人征信业务操作，确保合规征信，制定并下发《××银行个人信用报告查询作业规范（2011版）， 按贷前、贷后、异议及信用卡特约商户实名查询等对征信业务进行规范。同时，向分支行重申“先授权，后查询”，严格遵循个人征信查询授权程序；“专人登记，定期核对”，做实个人征信台账的管理要求。

三是为规范我行票据业务的操作管理，下发《关于转发中国银行业票据业务规范的通知》，严格票据业务申请人资信状况及业务贸易背景真实性审核；要求分支行严格把好票据查询关，查询查复时做到“有疑必查，有查必复，复必即时，复必详尽”；及时完成商业汇票管理系统登记等。11月，根据银监会对多地票据案件情况通报，又进一步下发《关于关注票据业务风险加强票据业务管理的通知》，要求各经营单位完善风险内控，进一步提高票据业务操作中的风险与合规意识，严格按制度操作。要把好票据真实性查验审核关，防范假票风险的发生，在关注票据真伪和信用风险的同时，不得忽视其中蕴含的合规风险以及由于保证金来源不明、无效或权利障碍票据而产生的其他多种风险，对承兑业务采用保证金或定期存单质押担保的，须严查资金来源的合法性；严防无真实贸易背景，利用虚假资料开票、贴现，以及循环开票套取资金、套利；严控资金流向，防止贴现资金流入股市、期市、高利贷等领域。

四是下发《关于转发中国银行上海市分行违规与持无效贷款卡企业发生信贷业务情况通报的通知》，要求在贷前调查和最终放款前查询贷款卡状态，严禁与持无效贷款卡的客户发生信贷业务。严格执行《××银行企业信用信息基础数据库管理暂行办法》中关于贷款卡查询的规定，同时要求各经营单位针对存量信贷业务中是否存在给无效贷款卡客户办理业务的情况进行自查，如有发现要立即整改。

3、加强风险防范，推进案防长效机制建设

下发《关于转发进一步推进改革发展加强风险防范的通知》，在转发银监文件的同时，重点提出要推进案件防控长效机制建设，包括：加强合规内控建设；深入推进案件防控工作，严格落实案件防控目标责任制，认真执行《××银行2011年案件防控工作方案》，努力实现全年案件防控目标。

（六）结合外部案例及我行实际，及时发布案件风险提示

一是在2011年全行案件防控工作会议上通报了齐鲁银行伪造金融票证案，提示与会的各经营单位吸取该案件的教训，高度重视内控与案防工作，加强信贷流程精细化管理，重视操作风险管理，提高对低风险业务风险管理的重视程度并加强该类业务的风险排查。

二是以温州银行骗贷案为戒，下发了《风险提示》，要求各经营单位重视该案所暴露出的内控管理风险，梳理排查信贷管理中的薄弱环节，堵住漏洞，扎实防范信贷案件风险。同时提出四项管理要求：一是加强贷前调查，把好准入关；二是加强放款审核，确保抵押登记有效性；三是加强贷后监控，强化支付及贷后管理；四是加强人员管理，及时排查员工异常行为。

三是为加强票据承兑与贴现业务管理，防范案件风险，下发了《关于转发银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》，要求各单位高度重视票据业务中的风险隐患，切实防范信用风险和操作风险；规范办理票据承兑、贴现、票据质押等业务操作流程。同时明确对票据业务中的违法违规行为，将按照《××银行员工违反规章制度处理规定（2011版）》等文件严肃查处；对涉嫌犯罪的，将移送司法部门处理。

四是为防范我行商业地产信贷风险，下发了《关于转发商业地产信贷风险提示的通知》，重申商业地产信贷风险管控要求：一是严格商业用房开发贷款风险管理；二是严格商业用房购房贷款风险管理；三是合理确定贷款期限和还款方式。

五是下发《关于转发钢贸企业授信风险提示的通知》，要求各经营单位迅速排查钢贸企业授信贸易真实性和贷款用途的合规性，重点关注信贷资金是否被虚假贸易套贷，挪用于投资、民间借贷等领域；同时要求严控操作性风险，落实内部风险管控措施；加强押品管理，严格执行放款核库的规范性要求，落实库存管理中账账、账实核对，以及每月至少一次巡库的要求，确保我行押品的真实对应，防止重复抵押的情况发生。

（七）“深化内控和案防制度执行年”活动落实推进 根据《关于印发的通知》要求，推进落实风险管理条线“深化内控和案防制度执行年”活动。结合相关工作重点，组织开展信贷领域大额贷款全覆盖风险排查和内控制度执行力检查（信贷基础管理检查），实施主动管理，提高内控执行力，强化对信贷业务风险、案件风险的防控。

（八）制定并下发《××银行信贷管理计分卡实施办法（试行）》

为进一步贯彻落实“三个办法、一个指引”，健全信贷管理机制，丰富管理手段，加强信贷业务全流程过程管理，增强信贷从业人员责任意识和制度执行力，我部制定了《××银行信贷管理计分卡实施办法（试行）》（以下简称《办法》），并于2011年11月1日在全行范围内下发。《办法》明确了计分项目与标准、认定、流程、分档处罚等管理要求，内容涵盖信贷业务“九环节”流程，适用对象包括信贷业务营销及管理和信贷业务评审审批、风险管理及资产保全等相关岗位的信贷从业人员。为促进制度的贯彻执行，我部牵头就办法开展了四个批次的系列培训宣传工作。培训对象涵盖所有经营单位、总行相关部室的积分管理对象、有关管理和操作人员。

二、开展案防教育、培训、员工异常行为排查等情况 （一）持续推进员工培训与教育

今年以来我部主要围绕基础管理、业务操作等案防重点环节，进行了15次专项培训，具体如下：

1、开展案防知识学习

我部认真贯彻案防办公室《关于进一步加强案件防控日常工作检查的通知》要求，制定了部门2011年度案件防控知识学习与培训计划，要求全体员工以科室为单位，对内网案防专栏、《合规简报》、银监领导案防工作讲话、案件处置管理暂行办法、重大突出实践报告办法等内容开展深入学习。其中，两次组织部门全体员工召开案防学习大会，培训内容包括《银行业金融机构案件防控知识问答》、《××银行案件防控警示教育读本》、新《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、“××银行业机构防范操作风险三十禁”、内控“六个环节”和“四个禁止、一个公开”等。

2、组织专项业务培训

一是部内选派员工积极参加银监会等组织的反洗钱法规与实务、操作风险管理、信用卡业务监督管理等专项业务培训。

二是召集各经营单位风险管理部（组）负责人、分支行相关人员开展了信贷检查工作专题培训，组织学习了信贷检查工作的组织、程序、方法、要求及信贷基础管理年检查重点等，为提高分支行人员检查工作能力夯实了基础。

三是组织了新任风险管理干部专项培训及考试，进一步规范分支行风险管理干部管理，强化其履职能力和履职责任。各经营单位2010年至2011年新任风险分管行长、风险管理部（组）负责人共23人参加了包括风险管理政策与制度、对私信贷风险管理、授信审批、信贷风险监控等内容的专项培训，并进行了闭卷考试。

四是为确保《××银行信贷管理计分卡实施办法（试行）》得以顺利实施，组织开展相关培训，培训对象涉及总行相关部门、分支行信贷业务营销及风险管理各岗位人员。

五是为进一步规范个人征信系统查询操作，确保合规征信，组织分支行相关人员开展个人征信系统查询使用业务培训。

六是部内积极组织开展行业研究。组织阶段性行业研究交流和授信审批案例分析，部分分支行贷审人员同时受邀参与。

七是不定期为各分支行贷审岗等风险管理关键岗位提供由部内授信审批专业人员带教的在岗实习培训。

3、统一组织员工观看《××银行业案件防控警示教育片》 4、开展防火安全教育

部门及时对全体员工进行了防火安全教育，通过ppt等形式向全体员工传授火灾中自救要点和灭火器使用方法等，并认真组织全体员工参加安全保卫部的统一安排的消防演练。

（二）加强员工异常行为排查

我部根据《××银行员工行为失范预警排查暂行办法》，每月认真落实员工异常行为排查，由部门一把手负责，二级部负责人协同，工作落实到各科室，发动群众积极参与，实行齐抓共管。截至目前，排查未发现我部员工存在异常行为。

（三）加强关键岗位人员管理

我部关键岗位为风险管理部系统管理员，目前在岗员工1人，并于11月份实行了轮岗交流。

三、组织开展各类案件风险排查情况

2011年以来，我部先后组织开展了辖内2010年以来各项信贷检查发现问题整改情况的排查、大额存单质押贷款业务及大额存单相关的承兑汇票业务的风险排查、委托贷款全面风险排查、差别化住房信贷政策执行情况排查、抵质押物真实性排查、风险管理条线支付结算相关自查、票据业务合规性风险排查、信贷领域大额贷款全覆盖风险排查、负债业务等部分业务风险排查、土地抵押贷款风险排查、个贷不良排查、信贷基础管理专题大检查、对公信贷业务风险大排查等多项专项检查，同时将案件风险排查贯穿于“信贷基础管理年”检查工作之中。

（一）2010年以来各项信贷检查发现问题整改情况的排查

2011年1月初全行根据案件防控办公室《关于进一步做好案件防控工作的通知》有关要求，对2010年票据业务贸易背景真实性交叉大检查、基础管理检查、落实“有保有压”宏观政策后续检查、《固定资产贷款管理暂行办法》执行情况交叉检查、信贷资金违规流入股市检查、贷款分类偏离度检查、信贷档案管理检查、“三个办法一个指引”执行情况检查等各项检查中发现问题的整改情况的全面自查。

（二）大额存单质押贷款业务及大额存单相关的承兑汇票业务的风险排查

2011年1月中旬全行根据案件防控办公室《关于中国银监会提示内控风险及部署开展内控检查工作的紧急通知》有关要求，开展的对截至2010年12月末有授信余额的大额存单质押贷款业务及大额存单相关的承兑汇票业务的全面风险排查。在各经营单位自查的同时，我部对6家经营单位进行了现场抽查。

（三）委托贷款全面风险排查

2011年2月我部在全行范围内开展对截至2011年1月末有余额的对公、对私委托贷款的全面风险排查。在各经营单位自查的同时，我部对4家经营单位进行了现场抽查。

（四）差别化住房信贷政策执行情况排查

2011年4 月初为进一步贯彻落实差别化住房信贷政策，我部组织各经营单位开展对2011年1月27日至3月31日期间受理并发放的个人住房贷款差别化住房信贷政策执行情况自查。

（五）抵质押物真实性排查

2011年5月中旬在全行范围内开展对截至2011年4月末有授信余额的所有对公表内外授信业务的抵质押物真实性进行全面排查。

（六）风险管理条线支付结算相关自查

2011年5月我部配合会计结算部开展支付结算制度执行情况自查，各经营单位对2010年1月1日起票据业务支付结算执行情况进行了自查。

（七）票据业务合规性风险排查 011年6月末根据上海银监局《关于切实加强票据业务合规性管理和开展自查工作的通知》的要求，我部会同总行会计结算部、金融市场部、公司金融部，对各条线组织开展票据业务合规性自查。

（八）信贷领域大额贷款全覆盖风险排查

在年初排查的基础上，组织全行开展信贷领域大额贷款（单户5000万元及以上）梳理和全覆盖风险排查。排查范围为2011年6月底有余额的，特别是2009年以来新发放的对公正常类和关注类大额贷款。

（九）负债业务等部分业务风险排查

针对银监的专题提示，由我部牵头在全行范围内开展对负债、票据、债券结算代理、委托贷款、理财和收费等部分业务的风险排查。排查采取总行制定方案、各经营单位自查、总行相关主管部门抽查的方式进行。排查业务截至时点为2011年8月16日。

（十）土地抵押贷款风险排查

为规范土地抵押贷款管理，防范风险，我部组织开展相关检查。要求各经营单位严格按照有关法律法规、监管和行内规章制度要求，以土地抵押物的合法性、合规性、真实性为重点，对土地抵押贷款是否存在虚假登记、虚假供地、违规办理土地用途变更登记、将未取得合法土地使用权的土地进行抵押等问题逐笔进行梳理和风险排查。

（十一）个贷不良排查

在我部提出有关风险管控工作措施的同时，要求各单位对照包括关联贷款风险增加、借款人还款意愿淡薄、借款人还款来源为经营收入的，受近年来宏观经济紧缩影响，资金压力增大等在内的三大风险特征及相关管控工作要点开展的风险排查。

（十二）内控制度执行力检查（信贷基础管理检查） 2011年2月，我部下发了《××银行2011年风险管理“信贷基础管理年”工作指导意见》，要求各经营单位按季度开展滚动自查，对照全行工作重点和本单位问题清单，明确本单位全年检查重点，制定内部具体检查方案，实施检查，落实整改。总行根据问题清单组织实施“点对点”飞行检查，将案件风险排查工作贯穿于信贷检查之中。截止目前，总行已完成了13家经营单位的现场检查。

（十三）信贷基础管理专题大检查

本次检查采取总行组织分支行信贷业务骨干、审计部等人员组建检查组下查方式，按照差异化原则确定检查重点，专项对口细化分工安排，组织开展检查分类培训，根据检查方案要求，对13家经营单位本外币、表内外、对公对私授信业务实施抽样检查。检查内容主要包括五级分类、信贷授权执行及基础管理等方面。

四、案件风险的总体评估与分析

从目前多轮风险排查情况来看，均未发现案件或疑似案件。在排查过程中，各经营单位均采取了“边查边改”的措施，对发现的问题当场予以整改；不能整改的，均表示引以为戒，不再发生。通过持续、滚动的排查、分析、总结、反馈，查漏堵疏，进一步增强经营单位合规经营理念，不断提高其风险防控能力。

近期，我部拟将09年以来各项检查工作中发现的问题进行梳理，形成案例汇编，下发各经营单位学习，旨在增强信贷业务人员合规及风险防范意识，举一反三，避免屡查屡犯，提高风险管控水平和制度执行力。

对于排查中发现的部分经营单位流程精细化管理存在不足、制度执行与总行要求存在差距、业务操作上存在薄弱环节等问题，如：部分经营单位委托贷款签约、抵质押物管理与档案管理等操作环节存在问题；个别经营单位在“二套房贷”认定范围方面，未严格执行差别化住房信贷政策；部分经营单位存在的贷后管理薄弱、支付管理存在缺陷、审批条件未完全落实等问题，我部及时下达整改要求，以及采取有效的措施予以整改：

一是通过制度修订、风险提示等措施不断细化和重申管理要求，提高各经营单位经营与管理的合规性理念，如：我部今年对固贷、流贷、个贷三项作业规范进行了修订，进一步强化了贷款全流程管理，规范了各岗位业务操作；对他行发生的案件情况进行了风险提示，要求经营单位梳理排查信贷管理中存在的薄弱环节；针对委托贷款排查中发现的问题下发了《关于委托贷款风险排查情况的通报》及《关于重申委托贷款操作要求的通知》，重申委贷管理要求，提出相关管理建议；针对差别化住房信贷政策执行情况排查结果，发文重申相关规定，要求经营单位提高政策执行意识，从严执行相关政策。针对负债等部分业务排查结果，下发了《关于负债等部分业务排查情况的通报》，要求各经营单位要针对本次风险排查发现的问题，深入分析问题根源，对照各项业务的管理要求，由点及面地落实整改，加强合规管理，提高风险防控能力，并提出了包括加强制度执行、严格流程管理等在内的管理建议。

二是严格问责要求，明确处罚原则。如：对信贷基础管理年工作中发现的失职或存在严重敷衍塞责行为的相关责任人员进行问责。相关经营单位通过公示或退还、通报批评、诫勉谈话、书面检查、经济处罚、暂停业务审批或发放等手段对相关责任人员予以惩戒问责。

三是保持检查推进态势。在继续推进信贷基础检查工作的基础上，又于年底开展了信贷基础管理专题大检查、启动对公信贷业务风险大排查，将案件风险排查贯穿于“信贷基础管理年”检查工作之中。

四是开发系统管理功能，为信贷管理提供技术支持。如：CRMS系统中了增加委托贷款管理模块，实现对委托贷款委托人、借款人、授信合同等信息的管理。目前，该需求已经上线，将于明年初启动试运行；为提高报表统计的准确性，防控相关风险，加快报表电子化进程，先后提出涉农统计、Q20报表、贷款发放旬报、G0107\\0103等报表开发需求，逐步取消手工上报。目前，除G0103/07与贷款发放旬报正处于开发中，其他报表需求已基本上线投产；在执行贷款新规方面，根据我行贷款新规的实际管理情况，先后提出并完成CRMS新规信息查询优化需求、支付方式金额拆分需求、贷款支付方式“机控”需求、中长期贷款合同整改管理需求。实现CRMS对贷款支付、中长期合同整改统计与管理的支持，规范操作，降低操作风险，并提高统计准确性。

五、案件防控工作的总结和经验

根据我行案件防控有关文件，我部认真贯彻落实有关工作要求，积极开展深化内控和案防制度执行年活动，加强人员管理教育、管理，梳理内控及案防制度，推进重点领域的案件防控，不断完善内控及案防制度体系，组织学习，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，继续深入开展案件风险排查，及时分析、总结经验。

（一）继续强化人员管理，不断地抓好全员案件防控知识教育，强化全员法制观念，做好部内员工异常行为排查工作。同时，关爱部内员工的工作和生活情况，及时为有困难的员工提供帮助，增强团队凝聚力。

（二）继续加强制度建设，适时更新现有制度，提高规章制度的时效性。加强制度的解读及培训，通过制度规范业务操作流程，明确风控要点、岗位职责，提升风险管理条线员工的合规意识、风险意识，提高经营单位规章制度的执行力。

（三）继续加强授信业务风险排查和整改工作，不断健全管控机制，指导督促分支行规范一系列风险管控机制和业务流程管控要求，推进形成良好的风险管理文化，提高操作风险防控能力。

通过案件防控各项工作，风险管理条线不断加强思想认识、强化制度执行、优化业务流程、提高基础管理，内控理念深入人心，风险防控能力不断提高。下阶段，我部将继续深入贯彻案防办公室的工作要求，做好包括强化人员管理、抓紧案防知识教育、加强信贷管理制度建设、保持信贷检查推进态势在内的各项工作，并及时梳理总结工作过程中获得的经验。

总行风险管理部

二Ｏ一一年十二月十九日

案件防控工作总结 篇11

为进一步落实全区农村信用社案件防控暨安全保卫工作责任，有效防范各类案件和重大责任事故，保障全区农村信用社各项业务稳健发展，联社根据省联社《甘肃省农村信用社案件防控治理工作2009-2011年实施方案》、《甘肃省农村信用社案件防控暨安全保卫工作责任书》及《关于印发的通知》文件总体要求，我区联社认真贯彻落实省联社总体要求，紧密结合实际，加强组织领导，周密安排部署，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处臵向事前预防、主动出击前移。对全区经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，促进了案件防控工作。现汇报如下：

一、完善组织机构，建立工作机制。

为进一步落实我区联社案件防控暨安全保卫工作责任，有效防范各类案件和重大责任事故，保障我区联社各项业务

1稳健发展。联社成立以理事长周承中任组长、主任单福明、监事长宋耀武、副主任梁吉川、王小玲、王玉荣任副组长、部门经理晋美茹、张成梅、王怀堂、陈作军、谢琼、丁焕章为成员的案件防控暨安全保卫工作领导小组。负责我区联社案件防控暨安全保卫工作的组织领导，督促、指导、检查、考核等工作。领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部和安全保卫部，负责案件防控暨安全保卫工作的具体事宜。

今年以来，联社党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

二、案件防控具体做法

1.全区员工在2010年初签订案件防控责任书220份，使案件防控责任到人，不留死角。

4.各职能部门深入机构网点搞好案件防控及整改，督促落实整改工作。为了加强基层网点关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，稽核部门、网点负责人加强现场处罚力度，对违规行为员工现场处罚。

（二）明确责任，各尽其职，各负其责

“把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部门加强沟通，充分信息共享，形成了各部门齐抓共管、全区整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

（三）筑防火墙，注重预防，适时预警

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

（四）及时传达省联社各种文件精神。

要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。

三、关键风险点监控检查情况

为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防

3止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《关于监控检查基层机构关键风险点的通知》(建总函[2007]132号)、《关于加强基层机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知》(建总函[2007]590号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼职风险经理对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩，但工作中也还存在一些问题和不足。

监控检查采取的主要措施：

1.每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。

2．风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发现问题的网点现场签发《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线配合、跟踪整改；对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题网点书写情况说明，同时递交业务归口管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。

七、下一步工作开展计划

1.步提高认识，确保案件防控工作取得实效。支行要求各基层网点充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。

2.监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各网点要高度重视，认真对待。网点负责人要作为整改第一责任人，针对《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》提出的问题做好整改工作。各条线管理部门加强与网点、业务主管部门的信息沟通。及时将检查发现的问题向有关部门进行反馈，起到督促整改，促进业务管理再上台阶。对发现问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时，采取措施，研究解决当前在业务管理中存在的问题，制订相关办法，避免因管理不到位导致违规行为的发生。

3.业务学习，进一步提高案件防控水平。总行已于6月29日下发了关于对《中国建设银行案件防控及整改方案》落实情况开展效能监察的指导意见（建总函[2007]145号）文件，支行将组织监控检查人员认真学习文件，全面掌握文件内容，并按总行、省分行案件防控指导意见结合支行实际抓好工作落实。

54.步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时间上报支行。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和及时性，杜绝统计信息不完整、不准确的情况，提高工作质量，保证信息的真实性和准确性。

5.案件防控及整改，保证整改工作落到实处。支行各条线管理部门将定期或不定期组织对所辖部门、机构网点案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对营业网点整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。

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